淺析工程款糾紛案件訴前盡調(diào)的重要意義 |
| 發(fā)布時間：2018-06-15 瀏覽次數(shù)：4933 |
淺析工程款糾紛案件訴前盡調(diào)的重要意義 口文/李淑君 所謂訴前盡調(diào)，是指當(dāng)事人在向法院提起訴訟之前，委托律師對訴訟標的、訴訟材料、對方當(dāng)事人、訴訟風(fēng)險等涉訴情況進行調(diào)查并出具訴前盡調(diào)報告。訴前盡調(diào)的目的，是為了制定適宜的訴訟策略、完善訴訟證據(jù)、降低訴訟風(fēng)險、合理預(yù)期訴訟結(jié)果以及降低訴訟成本等。 下面，通過我們所代理的一個案例，來了解訴前盡調(diào)的重要意義及必要性。 2009年，建筑企業(yè)甲與開發(fā)商乙簽訂了《建設(shè)工程施工合同》，由建筑企業(yè)甲承建開發(fā)商乙的辦公樓項目。合同簽訂后，建筑企業(yè)甲進場施工。工程完工并經(jīng)四方驗收后，移交給開發(fā)商乙使用。后雙方在進行工程尾款結(jié)算時發(fā)生爭議，建筑企業(yè)甲認為開發(fā)商乙還應(yīng)向其支付工程尾款（含質(zhì)保金）500萬元，開發(fā)商乙則認為工程款已全部結(jié)清。 雙方的主要爭議在兩筆款項，一筆是工期延誤違約金220萬元，開發(fā)商乙認為建筑企業(yè)甲未按約定工期完工，工期延誤了近一年，按合同約定應(yīng)支付違約金220萬元。對此建筑企業(yè)甲則認為工期延誤部分責(zé)任在開發(fā)商乙。另一筆是承兌匯票280萬元，開發(fā)商認為該承兌匯票是由建筑企業(yè)甲項目經(jīng)理持收據(jù)領(lǐng)取，應(yīng)當(dāng)視為已付工程款，建筑企業(yè)甲則認為施工合同中約定工程款應(yīng)當(dāng)直接付至約定的賬戶，項目經(jīng)理領(lǐng)款是個人行為且未將領(lǐng)取的款項交給公司。雙方經(jīng)多次協(xié)商未果，建筑企業(yè)甲準備起訴開發(fā)商乙。 建筑企業(yè)甲委托我們代理其起訴時，信心并不是很足，甚至認為可能一分錢都拿不到了。為了慎重起見，避免客戶不必要的訴累和損失，我們建議在起訴前先進行盡調(diào)工作，以便評估訴訟風(fēng)險。建筑企業(yè)甲接受了我們的建議。由于工程施工時間相隔較遠且項目經(jīng)理無法聯(lián)系，導(dǎo)致材料收集困難，盡調(diào)工作持續(xù)近半年才完成，且也是在部分材料缺失的情形下完成。 盡管部分材料缺失，但根據(jù)盡調(diào)結(jié)果已足以判斷建筑企業(yè)甲的主張可能得到支持的范圍和風(fēng)險點，并據(jù)以制定訴訟策略。后該案經(jīng)一、二審，最終調(diào)解結(jié)案，建筑企業(yè)甲收回了300多萬工程款，符合我們的預(yù)期。 一、關(guān)于訴前盡調(diào)的必要性 通過對已代理案件的統(tǒng)計，我們發(fā)現(xiàn)在啟動訴訟程序之前是否做盡調(diào)對訴訟結(jié)果影響很大，無論是證據(jù)的準備和完善上，還是訴訟策略的制定上，或是通過保全促進案件盡快解決的措施上，都取決于盡調(diào)的情況。 1、訴前盡調(diào)可以知己知彼，做好訴訟風(fēng)險評估。 從司法實務(wù)來看，在施工單位向建設(shè)單位主張工程款的訴訟中，大部分情形下建設(shè)單位都會提起反訴，向施工單位主張工期延誤的違約金或質(zhì)量問題造成的損失等，其目的無非是為了抵銷施工單位主張的工程款。 所以，在訴前對涉案工程的質(zhì)量和工期問題進行充分了解非常重要。對有些施工單位來說，是有這方面慘痛教訓(xùn)的，訴前未做盡調(diào)和風(fēng)險評估，貿(mào)然起訴開發(fā)商，被開發(fā)商以工期或質(zhì)量問題反訴后，最終不但工程款被全部抵銷，還要額外向開發(fā)商支付因工期延誤或質(zhì)量問題而承擔(dān)的違約金。所以訴訟也是一場戰(zhàn)役，需要知己知彼，方能百戰(zhàn)不殆。 2、訴前盡調(diào)可以完善證據(jù)材料，避免訴訟風(fēng)險。 對于一個訴訟來說，怎么強調(diào)證據(jù)的作用都不為過，就絕大多數(shù)案件來說，采用的是“誰主張、誰舉證”的舉證規(guī)則，這就意味著沒有證據(jù)就要承擔(dān)舉證不能的法律后果，因此訴前證據(jù)的準備至關(guān)重要。 在我們代理的大量案件中，初步接觸案件材料時，大都不具備立即訴訟的條件，缺乏必要的證據(jù)材料，如果貿(mào)然起訴，則可能存在敗訴風(fēng)險。因此，碰到此類案件我們一般都會建議客戶先不急于起訴，在訴前進行個詳細的盡調(diào)，然后根據(jù)盡調(diào)情況完善相應(yīng)材料，以減少訴訟風(fēng)險。 3、訴前盡調(diào)可以制定適宜的訴訟策略。 在前面介紹的案例一中，我們就是根據(jù)盡調(diào)結(jié)果，給建筑企業(yè)制定了適宜的訴訟策略，最終達到了訴訟目的。本案例中，建筑企業(yè)甲對于開發(fā)商乙主張的工期延誤違約金很擔(dān)心，原因在于工期延誤不完全是因建筑企業(yè)甲的責(zé)任導(dǎo)致，而是因設(shè)計變更、直接發(fā)包項目等開發(fā)商乙的責(zé)任導(dǎo)致。但由于建筑企業(yè)甲委派的項目經(jīng)理下落不明，且?guī)ё吡舜蟛糠质┕べY料，導(dǎo)致建筑企業(yè)甲無法提供相應(yīng)證據(jù)材料。經(jīng)過我們對該案的盡調(diào)，我們找到了對建筑企業(yè)甲有利的事實，即該工程未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證和建設(shè)用地規(guī)劃許可證，建設(shè)工程施工合同無效，開發(fā)商乙無權(quán)主張違約金。 4、訴前盡調(diào)可以查到對方資產(chǎn)，通過保全措施保障后續(xù)的執(zhí)行，并一定程度上給對方壓力，以訴促談，縮短案件審理周期。 建設(shè)工程類案件一般審理周期都比較長，如果涉及造價鑒定，一、二審周期都可能長達二、三年，甚至更長。主要原因無非是建設(shè)單位認為案件時間拖得越長越好，可以晚些付款，所以不遺余力地想法拖延審限?？梢?，如果能讓建設(shè)單位產(chǎn)生想盡早結(jié)束案件的想法，則有可能達到案件快速解決的目的。 對建設(shè)單位的資信狀況調(diào)查，是訴前盡調(diào)的重要內(nèi)容之一。通過各種方式查找建設(shè)單位名下的資產(chǎn)，這個工作在經(jīng)濟形勢不好的情形下尤為重要。最終目的就是為了訴訟保全，只要保全到財產(chǎn)，特別是保全到建設(shè)單位有痛點的資產(chǎn)，將會直接幫助案件快速解決，比如保全到建設(shè)單位剛剛簽訂融資協(xié)議的賬戶等。根據(jù)我們的實務(wù)經(jīng)驗，上述措施的采取對案件的快速、圓滿解決非常有利。 二、訴前盡調(diào)工作的內(nèi)容及方式 （一）調(diào)查內(nèi)容 1、對資信情況盡調(diào) 該部分調(diào)查內(nèi)容主要涉及：對方工商信息，了解股東、關(guān)聯(lián)企業(yè)、投資項目等信息；調(diào)查資產(chǎn)狀況；調(diào)查涉訴案件及失信情況等信息。 2、對涉案項目盡調(diào) 該部分盡調(diào)工作，需要派駐人員常駐項目現(xiàn)場一段時間，以便全面完整地梳理相關(guān)材料。該部分調(diào)查的內(nèi)容主要圍繞是否存在黑白合同、是否存在工程質(zhì)量問題、是否存在工期延誤及延誤原因、簽證手續(xù)是否完善、是否存在其他違約行為、工程有無竣工及結(jié)算材料是否齊全等方面。 3、對相關(guān)法律關(guān)系進行梳理分析 該部分主要是根據(jù)前面1、2內(nèi)容盡調(diào)資料，從法律層面上梳理相關(guān)法律關(guān)系，如案件管轄、合同的效力、爭議焦點等，以便制定適宜的訴訟策略。 （二）調(diào)查周期 調(diào)查周期一般為一周至一個月不等，視案件難易復(fù)雜程度具體而言。 （三）調(diào)查成果 調(diào)查結(jié)束后，根據(jù)調(diào)查情況出具盡調(diào)報告，以便建筑企業(yè)更好地了解訴訟風(fēng)險，做好訴前準備。 由于工程款糾紛具有很強的專業(yè)性，因此，對于該類訴訟，應(yīng)當(dāng)在訴前進行充分的盡調(diào)，以便把握訴訟時機、制定訴訟策略，從而取得滿意的訴訟結(jié)果。 |